Oficina de Compliance de la Cecot
Sabemos cómo ayudarte en materia de Compliance
Desde la Cecot te ayudamos con el cumplimiento normativo de tu empresa.
El “Compliance” en la empresa, una prioridad.
El “Compliance” es un aspecto importante de la gestión de riesgos de una empresa, puesto que el incumplimiento de las leyes y regulaciones puede tener consecuencias graves, como por ejemplo sanciones financieras, pérdida de confianza de la clientela y crisis de reputación.
Las nuevas leyes y sus modificaciones hacen del cumplimiento normativo una tarea cada vez más compleja y exigente y todo un reto para las pequeñas y medianas empresas. Conscientes que cada vez existe más regulación y hay que estar en el día de todas las nuevas normativas, ponemos en marcha una nueva oficina desde donde te ofrecemos apoyo, acompañamiento y servicios específicos para dar respuesta a todos los requisitos y requerimientos legales que tiene que cumplir tu empresa.
Asesoramiento
Ponemos a tu disposición una área específica de asesoramiento en temas relacionados con el corporate compliance.
Servicios específicos
Te ayudamos a poner en marcha el canal ético o de denuncias, el protocolo de prevención de acoso sexual o por razón de sexo, la política de prevención de blanqueo de capital, el código de conducta, entre otras políticas internas.
Información
Te mantenemos informado/da de todas las novedades legislativas en materia de “Compliance” para que puedas estar en el día de los nuevos requerimientos.
Servicios de Compliance de Cecot
Canal de denuncias
Auditoría Compliance
Asesoramiento en Compliance
Elaboración e implementación de un Modelo de Prevención de Delitos
Elaboración de políticas internas
Información sobre Responsabilidad social corporativa
Igualdad
Formación
Espacio multimedia
Tenemos la respuesta a todas tus preguntas sobre «Compliance»
Si aun así tienes dudas, escríbenos y nos pondremos en contacto contigo en breve.
¿Qué es el compliance penal y por qué es importante para una empresa?
El compliance penal es un conjunto de procedimientos y políticas que las empresas implementan para garantizar el cumplimiento de las normativas legales y prevenir posibles delitos. Es importante porque ayuda a evitar responsabilidad penal por parte de la empresa y sus directivos, así como para mejorar la reputación y confianza de sus clientes e inversores.
¿Es obligatoria la implementación de un programa de compliance penal?
La implementación de un programa de compliance es un acto debido conforme al deber de diligencia de los administradores. Al no existir una norma imperativa que exija que la empresa cuente con un Programa de Cumplimiento, la decisión sobre la oportuna celebración de un contrato para su implantación por terceros es una decisión que corresponde al órgano de administración y su naturaleza es estratégica y de negocio. Para los administradores, la adopción de un programa de prevención de conductas ilícitas, acorde con las exigencias del Código Penal y otra normativa aplicable, no es una opción, sino una obligación que, aunque no deriva de la ley ni de los estatutos, sí es inexcusable por las circunstancias concurrentes en virtud de su deber de diligencia.
¿Cómo puede beneficiar a una empresa tener un programa de compliance penal?
Un programa de compliance penal puede beneficiar a una empresa de varios modos. Ayudará a reducir el riesgo de actividades delictivas internas, evitará sanciones legales y multas, mejorará la cultura empresarial y dará tranquilidad a los stakeholders, mostrando el compromiso con el cumplimiento ético y legal.
¿Quién es responsable de supervisar e implementar el compliance penal en una organización?
La responsabilidad de supervisar e implementar el compliance penal recae generalmente en el alto nivel directivo de la empresa. Esta tarea puede ser asignada a un oficial de compliance o a un comité específico creado para este propósito. Es esencial que todas las personas de la organización participen activamente y conozcan las políticas y los procedimientos para asegurar su éxito.
¿Cuáles son los pasos básicos para la implementación de un programa de compliance penal?
La implementación de un programa de compliance penal sigue varios pasos clave. Primero, es necesario evaluar los riesgos para identificar las áreas de mayor vulnerabilidad. Después, deben establecerse políticas y procedimientos que aborden estos riesgos. A continuación, deben comunicarse y formar todos los miembros de la organización sobre estas políticas. Por último, se debe realizar una supervisión constante y revisar periódicamente el programa para su mejora continua.
¿Qué papel juega el compliance penal en la prevención de delitos financieros y corrupción?
El compliance penal desempeña un papel fundamental en la prevención de delitos financieros y corrupción dentro de las empresas. Mediante la implementación de políticas de transparencia, controles financieros y auditorías regulares, se reduce el riesgo de fraude, malversación de fondos y otras prácticas corruptas. Esto ayuda a proteger la integridad de la empresa y promueve una cultura empresarial ética.
